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颁布于2005年9月的CEPA补充协议下港澳中介机构参股境内期货公司相关细则(下称“CEPA”)给外资金融机构进入内地市场提供了一条通道
第一章 总 则第一条 为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据公司法和期货交易管理条例等法律、行政法规,制定本办法。第二条 在中华**境内设立的期货公司,适用本办法。第三条 期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国***)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。第四条 期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条 中国***及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章 设立、变更与业务终止第六条 申请设立期货公司,除应当符合期货交易管理条例第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于**币1亿元;
(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;
(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。第七条 期货公司主要股东为法人或者人组织的,应当具备下列条件:
(一)实收资本和净资产均不低于**币1亿元;
(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;
(三)具备持续盈利能力,持续经营3个以上完整的年度,最近3个年度连续盈利;
(四)出资额不得超过其净资产,且资金来源真实合法,不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;
(五)信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明,主营业务性质与期货公司具有相关性;
(六)没有较大数额的到期未清偿债务;
(七)近3年未因重大违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(八)未因涉嫌重大违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;
(九)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;
(十)不存在中国***根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条 期货公司主要股东为自然人的,除应当符合本办法第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)个人金融资产不低于**币3000万元;
(二)信誉良好,不存在对所投资企业经营失败或重大违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。第九条 期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)净资本不低于**币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于**币10亿元;
(二)在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方**有较强优势;
(三)具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无**常经营的情况具有妥善处置的能力;
(四)中国***根据审慎监管原则规定的其他条件。第十条 非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东的,除应当符合本办法第七条、第九条规定的相关条件外,还应当具备下列条件:
(一)符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见;
(二)中国***根据审慎监管原则规定的其他条件。第十一条 期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的,除应当符合本办法第七条、第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(一)依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构;
(二)近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;
(三)所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构已与中国***签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系;
(四)期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和**地区**所作的承诺。
境外股东应当以可**兑换货币或者合法取得的**币出资。
(五)中国***根据审慎监管原则规定的其他条件。
参股期货公司的相关上市公司列表
股票代码
简称
参股的期货公司
投资比例或金额
600704
厦门国贸
国贸期货
100%
600638
新黄浦
**期货
100%
000996
捷利股份
辽宁中期
90%
600107
美尔雅
美尔雅期货
90%
600339
天利高新
天利期货
66.70%
600704
中大股份
中大期货
60%
600747
大显股份
沈阳建业期货
57%
600128
股份
期货
46%
000878
云南铜业
云晨期货
40%
000930
丰原生化
华安期货
28.50%
600084
*ST新天
新天期货
22%
000897
津滨发展
津滨期货
10%
000031
地产
金瑞期货
10%
000060
岭南
金汇期货
5%
000551
创元科技
创元期货
5%
600677
**通信
天地期货
210万元
600787
中储股份
金牛期货
2%
600331
宏达股份
中期期货
28.65%
600287
江苏舜天
江苏苏物期货
1000万元,20%
000900
现代投资
大有期货
拟投资
⒐惴⒈狈胶凸惴⒒鹩泄亓叵 鹏鑫期货 大鹏证券控股 万恒期货证券控股,并拟与荷兰银行将其重组为中外合资期货公司 中天期货 广券拥有公司28%股份 华夏期货 华夏证券控股 新华期货 公司与金通证券同属浙江国信控股成员公司 祁年期货 湘财证券控股 平安期货 平安保险集团拥有该公司及平安证券绝对控股权 泰阳期货 泰阳证券控股 正大期货 原由闽发证券控股;目前公司70%股份即将拍卖 和融期货 渤海证券参股 中期期货 (600331 行情,资料,评论,搜索)宏达股份出资亿持有股权,与宏达集团合并持有公司总股份, (600188 行情,资料,评论,搜索)兖州煤业股东兖矿集团保持出资额不变 中大期货 (600704 行情,资料,评论,搜索)中大股份持有的股权 实达期货中国五矿集团为实际控制人;集团拥有 (600058 行情,资料,评论,搜索)五矿发展股权及五矿海勤多家上市公司股份 鲁能金穗公司与 (000720 行情,资料,评论,搜索)鲁能泰山、 (000537 行情,资料,评论,搜索)☆ST戈德、 (000602 行情,资料,评论,搜索)金马集团,实际控制人同为鲁能集团 大有期货湖南鸿仪投资控股;“鸿仪系”拥有 (000156 行情,资料,评论,搜索)嘉瑞新材、 (000430 行情,资料,评论,搜索)张家界、 (600286 行情,资料,评论,搜索)国光瓷业等控制权 **期货股东大恒集团为 (600288 行情,资料,评论,搜索)大恒科技子公司 期货 公司与 (600128 行情,资料,评论,搜索)股份同属江苏国际集团 北亚期货 (600705 行情,资料,评论,搜索)北亚集团控股子公司 金瑞期货江铜集团控股;集团同时拥有 (600362 行情,资料,评论,搜索)江西铜业股份 金源期货股东铜陵有色金属集团拥有 (000630 行情,资料,评论,搜索)铜都铜业控股权 首创期货首创集团成员企业;集团下属成员有 (600008 行情,资料,评论,搜索)首创股份、 (600733 行情,资料,评论,搜索)前锋股份、银华基金等 倍特期货 (000628 行情,资料,评论,搜索)高新发展控股子公司 文峰期货股东文峰集团下属“文峰连锁”A股发行申请已通过发审委审核通过 万向期货股东万向创投、深圳万向与 (000559 行情,资料,评论,搜索)万向钱潮同属万向集团控制 美尔雅期 货(600107 行情,资料,评论,搜索)美尔雅控股 万杰鼎鑫股东万杰集团持有 (600223 行情,资料,评论,搜索)万杰高科股份 云晨期货由云铜集团控股;集团同时控股 (000878 行情,资料,评论,搜索)云南铜业 国贸期货 (600755 行情,资料,评论,搜索)厦门国贸出资1亿元**币成立 **期货实际控制人**控股拥有 (000793 行情,资料,评论,搜索)燃气股份、中泰信托、国元信托和联合证券控股权 天鸿期货天鸿集团控股;集团拥有 (600376 行情,资料,评论,搜索)天鸿宝业和 (600175 行情,资料,评论,搜索)美都控股股份 东航期货东航集团金融类企业;集团为 (600115 行情,资料,评论,搜索)东方**股份持有人 陇达期货 (000791 行情,资料,评论,搜索)西北化工持有公司股份 寰球期货 (000010 行情,资料,评论,搜索)深华新拥有其95%股权 津投期货参股股东海泰控股是 (600082 行情,资料,评论,搜索)海泰发展实际控制人 民安期货 与(000636 行情,资料,评论,搜索)风华高科存在关系 期货大股东集团拟受让 (000031 行情,资料,评论,搜索)深宝恒股权 股指期货概念一览表: 国联期货----(600475)华光股份 中航期货----(600038)哈飞股份、(600391)成发科技、(600372)昌河股份 平安期货---- 平安保险(601318) 中期期货----(600331)宏达股份,(600188)兖州煤业 中大期货----(600704)中大股份 实达期货----(600058)五矿发展 鲁能金穗----(000720)鲁能泰山、(000537)☆ST戈德、(000602)金马集团 大有期货----湖南鸿仪控股; (000156)嘉瑞新材、(000430)张家界、(600286)国光瓷业 **期货----大恒集团为大恒科技(600288)子公司 期货----(600128)股份 北亚期货----(600705)北亚集团 金瑞期货----(600362)江西铜业股份 金源期货----铜陵有色金属集团拥有(000630)铜都铜业控股权 首创期货----(600008)首创股份、(600733)前锋股份、银华基金等 倍特期货----(000628)高新发展控股子公司 万向期货----(000559)万向钱潮 美尔雅期货--(600107)美尔雅控股 万杰鼎鑫 ---(600223)万杰高科股份 云晨期货 ---(000878)云南铜业 国贸期货----(600755)厦门国贸出资1亿元**币成立 **期货----(000793)燃气股份 天鸿期货----(600376)天鸿宝业和(600175)美都控股股份 东航期货----(600115)东方** 陇达期货----(000791)西北化工持有公司股份 寰球期货----(000010)深华新拥有其95%股权 民安期货----(000636)风华高科存在关系 期货 ---(000031)深宝恒股权(南方财富网个股频道)
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期货公司 相关上市公司 备注中信期货 中信证券(600030) 与中信证券皆为中信集团成员公司国联期货 华光股份(600475) 该公司、国联证券与华光股份控股股东同为无锡国联集团中航期货 哈飞股份(600038) 大股东**证券与哈飞股份、成发科技、昌河股份等成发科技(600391) 上市公司同属中国**工业第二集团昌河股份(600372)永大期货 上海物贸(600822) 收购上海永大期货45%股权中期期货 宏达股份(600331) 宏达股份出资1.72 亿持有28.65%股权,与宏达集团合并持有、公兖州煤业(600188) 司总股份46.9%,兖州煤业股东兖矿集团保持出资额不变中大期货 中大股份(600704) 中大股份持有85.71%的股权实达期货 五矿发展(600058) 中国五矿集团为实际控制人;集团拥有五矿发展71.7%股权鲁能金穗 鲁能泰山(000720)广宇发展(000537)金马集团(000602) 公司与鲁能泰山、广宇股份、金马集团,实际控制人同为鲁能集团大有期货 ST张家界(000430) 南鸿仪投资控股;“鸿仪系”拥有张家界等控制权**期货 大恒科技(600288) 股东大恒集团为大恒科技(600288)子公司期货 股份(600128) 公司与股份同属江苏国际集团北亚期货 *ST 北亚(600705) 北亚集团控股子公司金瑞期货 江西铜业(600362) 江铜集团控股;集团同时拥有江西铜业47.9%股份金源期货 铜陵有色(000630) 股东铜陵有色金属集团拥有铜都铜业控股权首创期货 首创股份(600008)S*ST前锋(600733)首创集团成员企业;集团下属成员有首创股份、前锋股份、银华基金等
这话说来就复杂了,你又没给那家期货公司的基本情况,比如原股东构成、经营情况、组织结构。还有准备掺股的这家公司的情况,是否符合***的要求,入股的意向是什么,比如掺股比例、是否控股等,还要涉及到***的审批等情况。
这里面涉及到的技术问题是很复杂的,如果这家期货公司不在,那么先要当地的证监局审核,然后报***批准。还要有一家具有证券期货**资格的师事务所对要投资入股的那家公司进行**,**报告上报证监部门等等。
关于入股期货公司和专门投资股票期货的公司的介绍到此就结束了,不知道你从中找到你需要的信息了吗 ?如果你还想了解更多这方面的信息,记得收藏关注本站。
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