期货公司合规岗(期货公司合规岗前景)

期货公司合规岗(期货公司合规岗前景)

根据期货公司设立合规岗法规指引(***公告2019年第43号)要求,期货公司在合规前提下,应当符合下列情形之一的,不得设立为期货公司合规岗(以下简称期货公司合规岗):

(一)注册资本、净资产、收入总额低于**币10亿元;

(二)董事、监事、高级管理人员薪酬总额低于**币10亿元;

(三)期货公司董事、监事、高级管理人员薪酬总额低于**币10亿元;

(四)具备相应的资产管理业务资格。

据期货业协会发布的2019年第13届中国(深圳)期货业协会会员单位从业人员整体评价结果显示,根据中期协的信息披露指标,根据已出具期货公司监督管理办法(***公告2019年第25号)的规定,期货公司从事资产管理业务的从业人员不属于期货公司人员范畴,不得设立为期货公司合规岗。

其中,期货公司的合规师实际上就是期货公司合规岗(已出具期货公司风险管理业务管理业务许可证)。

期货公司合规岗(已出具期货公司风险管理业务许可证),而对于期货公司合规岗(已出具期货公司风险管理业务许可证),相关规定与期货公司的合规师不属于期货公司人员范畴。

有的期货公司在信息技术、咨询、研发、服务、信息技术等方面做了比较深入的准备,但又不够全面。协会建议,期货公司应当向期货业协会报备,并于2019年11月底前报备,既报备后再报备,不得设置为期货公司合规岗(即期货公司合规师)。

在此基础上,协会还建议,证券公司应当建立健全风险管理工作机制,切实加强对期货公司合规的管理,包括建立严格的信息系统建设、健全内部管理制度、严格落实自律管理等,防范信息不对称和风险事件发生,防止违规现象出现。

有的期货公司在业务范围、资产管理等方面,甚至开展了相关业务。

所提出,期货公司风险管理业务管理业务管理办法对风险管理业务的规定是比较复杂的,主要包括以下几个方面:

一是明确规定期货公司的风险管理子公司的审批与资产管理业务的风险、风险管理业务的业务范围、风险管理公司内部控制、风险管理公司内部控制的流程与流程,以及风险管理公司的相关业务活动、期货公司的风险管理服务的安全保障。

二是规定期货公司的内部控制,包括以下内容:

1、协会可以根据期货公司的情况对期货公司的资产管理业务进行公示。

2、协会可以根据辖区内的期货公司情况对期货公司的资管业务进行公示。

3、协会可以向期货公司出具期货公司风险管理业务专项分类指引(试行),要求期货公司在风险管理业务资产管理业务方面与辖区内的风险管理业务有所区别,比如可以分别自建私募基金、风险管理公司、风险管理公司、私募基金等机构代销期货公司的私募基金。

4、协会可以向其他监管机构出具风险管理业务管理业务管理专项分类指引(试行),说明协会向相关机构出具风险管理业务专项分类指引(试行),说明协会对期货公司的监管态度,以便及时查处风险隐患,切实维护期货公司正常运营。

二、期货公司合规风控情况的要求

1、期货公司合规风控情况的要求

为了能够确保期货公司合规风控情况的真实性和准确性,为了能够更好地说明期货公司合规风控情况的真实性和准确性,期货公司在注册资本、经营范围以及注册、运营等方面应当分别对注册资本、经营范围及注册资本进行公示。